题目
A.正确
B.错误
第1题
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第2题
A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
第3题
A.证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整
D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
第4题
关于证券公司与证券经纪人的责任划分,以下说法正确的是()。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任
D.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为,由证券经纪人依法承担相应的法律责任
第5题
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第7题
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第8题
A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
第9题
根据《证券法》的规定,()可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.各类证券公司
D.综合类和经纪类证券公司联合
第10题
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
第11题
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.各类证券公司
D.综合类和经纪类证券公司联合
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