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[多选题]

证券从业人员在任期或者法定限期内,不得()。

A.直接或者以化名持有股票

B.借他人名义持有股票

C.买卖股票

D.收受他人赠送的股票

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第1题

证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券()
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第2题

证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。()
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第3题

以下()哪类人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

A.证券公司的从业人员

B.证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员

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第4题

根据《中国共产党纪律处分条例》规定,禁止私自从事营利性活动,不准有下列哪些行为?()

A.个人或者借他人名义经商、办企业

B.违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券

C.违反规定买卖股票或者进行其他证券投资

D.个人在国(境)外注册公司或者投资入股

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第5题

实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以()。

A.A.按照规定持有本公司股票

B.B.按照规定卖出本公司股票

C.C.按照规定持有本公司具有股权性质的证券

D.D.以上三项

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第6题

根据《证券法》规定,证券公司的自营业务必须以()的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。

A.A.证券业协会

B.B.证券监管机构

C.C.他人

D.D.自己

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第7题

下列银行个人理财业务从业人员的行为中,符合内幕信息原则要求的行为有()

A.在工作之外买卖股票

B.在本行上网查看股票信息

C.利用本行保密电脑操作个人户的股票买卖

D.与本行专家讨论股票走势

E.利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票

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第8题

《廉政准则》规定,不准违反规定买卖()或者进行其他证券投资。

A.债券

B.股票

C.基金

D.期货

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第9题

以下哪个证券类型,不能参与科创板证券出借()。

A.无限售流通股

B.限售流通股

C.战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票

D.符合规定的其他证券

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第10题

根据《证券法》第四十四条短线交易规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。

A.董事长秘书

B.证券公司因包销而购入12%的股票

C.财务负责人

D.持有公司8%股份的证券事务代表

E.副总经理的岳父

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