题目
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第1题
A.A.执业注册记录
B.B.家庭背景信息
C.C.教肓经历
D.D.证券业从业经历
第2题
A.A.中国证监会,中国证监会,国务院
B.B.中国证券业协会,中国证监会,国务院
C.C.中国证券业协会,中国证监会,中国证监会
D.D.中国证券业协会,中国证券业协会,中国证监会
第3题
第4题
第5题
第6题
A.目标和标准达成的情况
B.员工受到表扬和批评的情况
C.对找出问题或成绩有帮助的数据
D.谈话记录
第7题
A.“提醒谈话”
B.“警示谈话”
C.“批评教育”
D.“诫勉谈话”
第8题
第9题
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
第10题
A.A.警示
B.B.处分
C.C.解除聘用合同或劳动合同
D.D.以上都正确
第11题
A.客户的商业秘密及个人隐私
B.在执业过程中获得的未公开信息
C.国家秘密
D.所在机构的商业秘密
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