题目
第3题
A.法人机构任命高管人员牵头负责风险管理,直接向股东大会会汇报,有权独立开展工作
B.反洗钱管理部门牵头开展并推动落实反洗钱管理工作
C.审计部门独立、客观开展反洗钱审计
D.科技部门负责反洗钱系统开发、维护及升级,为反洗钱风险管理提供必要的设备和技术支持
第4题
A.只有遵约人员有反洗钱责任
B.发电子邮件给所有员工,说明人员必须遵守反洗钱政策
C.更新所有工作说明,包括反洗钱责任
D.在年度培训中列入了反洗钱责任的说明
第7题
A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统,实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储
B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件,明确模型开发、监控和优化工作流程,并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程
C.审批验证相关政策,明确各类验证的验证主体和工作职责,配备足够的人力和信息科技资源,确保验证工作的独立性
D.配合验证团队进行业务访谈,并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料
第10题
A.A.高级管理层
B.B.董事会
C.C.监事会
D.D.股东大会
第11题
A.依照法律法规变化的能力
B.及时向董事会、高管层报告
C.明确反洗钱制度负责人的责任
D.遵循国际上所有政府、组织对反洗钱合规管理的要求
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