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根据《场外证券业务备案管理办法》,备案机构开展场外衍生品业务应当符合的要求有()。Ⅰ.公司治理制度健全Ⅱ.决策与授权体系清晰Ⅲ.相关内部管理制度完整Ⅳ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

金融机构开展资产管理业务,应当具备与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度,公司治理良好,风险管理、内部控制和问责机制健全。()
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第2题

银保监会联合有关部门制定会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法。()
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第3题

违反《水效标识管理办法》规定,授权机构应当自收到完整备案材料之日起()个工作日内完成水效标识的备案形式核验工作。

A.10

B.15

C.30

D.60

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第4题

智能柜台(移动版)场外营销服务开展,原则上应落实____________要求,至少安排____________银行员工(不含第三方人员)开展场外营销服务,每名员工同时承担服务受理与业务监督职责,共同对业务的真实性负责,在外拓服务任务审批单上双签确认营销服务开展情况

A.双人外出、一岗一责;两名

B.双人外出、一岗双责;两名

C.一人外出、一岗一责;一名

D.一人外出、一岗双责;一名

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第5题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能,并可以根据监管部门的要求转换、提供数据Ⅱ.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制,设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况Ⅲ.证券公司重要信息系统计划停止使用的,可不用开展技术和业务影响评估Ⅳ.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

监管部门将开展场外期权业务的证券公司分为一级交易商和二级交易商,未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。具体划分标准按照机构评级划分,最近一年分类评级在A类()以上的证券公司被划分为--级交易商,A类()以上的证券公司为二级交易商。

A.A.AAA级和AA级

B.B.AA级和A级

C.C.A级和B级

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第7题

内部审计机构设置遵循哪些原则()

A.符合国家法律法规和上级监管机构相关文件要求

B.符合公司上市地证券交易监管要求,并与公司治理结构相适应

C.符合公司人力资源调度和利用要求

D.审计监督活动与业务运营活动有效分离

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第8题

经营性人力资源服务机构开展人力资源服务业务的,应当自开展业务之日起10日内向人力资源社会保障行政部门备案。()
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第9题

设立经营企业征信业务的征信机构,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件,并自公司登记机关准予登记之日起40日内向所在地的国务院征信业监督管理部门派出机构办理备案。()
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第10题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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