更多“商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定,妥善保存理财产品销售过程涉及的投资者风险承受能力评估、录音录像等相关资料;()”相关的问题
第1题
本行开展理财业务活动涉及金融衍生产品或外汇业务的,应当具备衍生产品交易或者开办相关外汇业务的资格,并按照国务院银行业监督管理机构的有关规定发行相关理财产品。()
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第2题
银行业监督管理机构应当基于现场检查情况,定期对商业银行理财业务进行评估()
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第3题
设立商业银行,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请书,申请书应当载明拟设立的商业银行的名称、所在地、注册资本、业务范围等。()
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第4题
银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向()。
A.国务院银行业监督管理机构负责人报告
B. 人民银行机构负责人报告
C. 公安部门负责人报告
D. 检查部门负责人报告
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第5题
除国务院金融监督管理机构另有规定外,商业银行只能向客户销售()其风险承受能力的代销产品。
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第6题
商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,而且逾期不改正的,不进行经济处罚。()
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第7题
中国人民银行应当和国务院银行业监督管理机构、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。()
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第8题
中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要,可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督。国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起三十日内予以回复。()
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第9题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列()情形。
A.将存款作为理财产品销售
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
C.销售人员代替投资者签署文件
D.将理财产品作为存款销售
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第10题
国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的()。
A.范围
B. 人员
C. 频率
D. 需要采取的其他措施
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