题目
A.要求客户补充提供身份证明文件职业资料住所资料资金来源或去向资料等
B.进 一步调査客户及其实际控制人实际受益人情况,进一步深入了解客户经营活动状况和财产来 源
C.经支行行长审批后,审慎建立业务关系或开办新的业务
D.合理限制客户通 过面对面方式办理业务的金额次数和业务类型
第1题
A.保密审查实行送审制度,即新闻出版单位和提供信息的单位,对拟公开岀版、报道的信息有可能涉及国家秘密的,都应当送交有关主管部门或其上级机关、单位审定。
B.对涉及国家秘密但确需公开报道、出版的信息,新闻出版单位应当向有关主管部门建议解密或釆取删节、改编、隐去等保密措施,并经有关主管部门审定
C.新闻出版单位采访涉及国家秘密的会议或其他活动,应当经主办单位批准
D.新闻泄密事件发生后,由有关责任单位负责及时调查,责任暂时不清的,由有关保密工作部门决定自行调查或者指定有关单位调査
第2题
A.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
B.仅初次公开发行证券需要保荐机构保荐
C.保荐机构在推荐公司上市前,要对公司进行辅导和尽职调査
D.保荐职责由注册登记保荐机构和保荐代表人承担
第3题
A.事故调查实行政府领导、专家负责的原则
B.事故调査组的职责应包括事故防范措施的落实
C.必要时,调査组可以直接组织专家进行技术鉴定
D.较大事故调查组的成员组成应包括事故发生单位技术人员
第4题
A.本院是否享有对起诉至本院案件的管辖权
B.委托诉讼代理人的代理权限范围
C.当事人是否具有诉讼权利能力
D.合议庭成员是否存在回避的法定事由
第5题
A.事故调查实行“政府领导、专家负责”的原则
B.事故调査组的职责应包括事故防范措施的落实
C.必要时,调査组可以直接组织专家进行技术鉴定
D.较大事故调查组的成员组成应包括事故发生单位技术人员
第6题
A.渠道识别与核验客户身份的手段措施及准确性
B.渠道获取.保存和査询客户与交 易信息的能力
C.与第三方机构.代理行之间客户尽职调査和反洗钱相关工作职责划分 与监督情况
D.是否针对特定情形釆取限制客户范围.产品业务种类.交易金额或频率等措 施
第7题
A.根据处置非法集资的需要,处置非法集资牵头部门可以查封有关经营场所,查封、扣押有关资产
B.处置非法集资牵头部门组织调査涉嫌非法集资行为,可以查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料、电子数据等,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备等予以封存
C.对本行政区域内涉嫌非法集资的行为,处置非法集资牵头部门应当及时组织有关行业主管部门、监管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构进行调查认定
D.行政机关对非法集资行为的调査认定,不是依法追究刑事责任的必经程序
第8题
A.等保1.0的流程包括:定级、备案、建设整改、等级测评和监督检查五个步驟。
B.等级保护2.0的大部分对象是体制内的单位
C.等保2.0在1.0基础上增加7大风险评估、安全监测、通报预警、事件调査、应急演练、灾难备份等措施。
D.等保1.0覆盖了云计算、物联网、工业控制系统、大数据安全等方面。
第10题
A.企业存在异常开户情形的,银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户
B.银行应当按规定履行客户身份识别义务,落实账户实名制,不得为企业开立匿名账户或者假名账户,不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易
C.对于企业类开立的基本存款账户和临时存款账户,开户网点完成531系统开户后,应最迟于次日在账户管理系统备案,备案成功后方可完成账户开立
D.若客户通过对公开户新流程发起申请时没有指定客户经理,则尽调任务将推送至开户机构,有权限人员领取后可转分派给该省辖分行/省分行本部/直属分行范围内任一有权限的尽调人员
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