题目
A.适用性
B.准确性
C.普遍性
D.特殊性
第1题
A.设计
B.开发
C.测试
D.评估和完善
第2题
A.适用于义务机构依据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》的通知等法律规章,自主设计、开发、测试、评估和完善本机构监测标准。
B.义务机构可选择自行开发、共享开发或市场采购等方式建设大额交易和可疑交易监测系统。
C.系统应至少具有交易筛选、甄别分析和人工增补报送三类功能模块。
D.义务机构应至少每两年对监测标准及其运行效果进行一次全面评估,并依据评估结果完善系统。
第3题
A.客户身份指标要素
B.客户行为指标要素
C.本机构会计核算流程
D.交易指标要素
第7题
A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业,交易特征等因素
B.在大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告
C.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
D.基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,但不包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
第11题
A.业务部门负责人
B.高级管理层
C.机构负责人
D.总部
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