题目
[单选题]
证券公司将其管理的客户资产投资于()的,证券公司应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。①本公司发行的证券②本公司承销期内承销的证券③与本公司有关联方关系的公司发行的证券④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
答案
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的应当遵循客户利益优先原则事先取得客户的同意事后告知资产托管机构和客户同时向证券交易所报告并采取切实有效措施防范利益冲突保护客户合法权益
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第1题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。
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第2题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。
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第3题
集合资产管理计划管理过程中,证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()
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第4题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。
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第5题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的()。
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第6题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。
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第7题
证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。
A.证券公司本公司
B.资产托管机构
C.与证券公司本公司有关联方关系的公司
D.与资产托管机构有关联方关系的公司
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第8题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该()的10%。
A.上市公司净资产
B.证券交易总量
C.证券流通市值
D.证券发行总量
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第9题
证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。
A.本公司
B.资产托管机构
C.与本公司有关联方关系的公司
D.与资产托管机构有关联方关系的公司
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第10题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该(
)的10%。
A.上市公司净资产
B.证券交易总量
C.证券流通市值
D.证券发行总量
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第11题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到()。Ⅰ.遵循客户利益优先原则Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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