题目
A.应为权益类和混合类私募证券投资基金,且直接投资于非公开募集的金融机构资产管理产品和私募投资基金的资产不得超过20%
B.私募证券投资基金应当委托第三方托管机构独立托管基金资产
C.以博取证券一、二级市场价差为主要投资目的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务
第3题
A.管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上
B.近三年里管理的产品至少其中一只存续期为两年(含)以上
C.申请注册的私募基金产品规模应为6000万元(含)以上
D.申请注册的私募基金产品应在中国证券投资基金业协会完成备案,并委托第三方托管人独立托管基金资产
第4题
A.已在中国证券投资基金业协会完成登记
B.从事证券交易时间达到5年(含)以上
C.私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上
D.具备必要的定价能力
第5题
A.债券型证券投资基金
B.私募基金
C.在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品
D.个人投资者自有资金投资账户
E.信托计划
第6题
A.经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明/期货资产管理子公司登记证明复印件
B.工商营业执照副本复印件
C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函
D.公司内部制度
E.自有资金具备A股投资资格的证明文件或可开展资产管理业务的资格证明文件
第7题
A.应依法完成产品的注册、登记、备案手续以及份额销售、托管等事宜
B.产品投资经理应具备两年(含)以上权益类资产研究或权益类、混合类产品投资管理经验
C.具备一定的资产管理实力,从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于1000万元
第10题
A.私募投资基金备案证明材料
B.上海、深圳市场证券账户卡复印件
C.持有5%(含)以上产品份额的投资者情况说明
D.产品合同复印件
E.最近一个月末托管人出具的资产估值1000万以上的报告
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