题目
第1题
下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。
A.合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
B.合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的
C.合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
D.合规人人有责要求各负其责
第2题
关于内部交易的按季报告,下列说法正确的是():
A.交易方为总行的,由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部
B.交易方为农业银行分支机构的,由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部
C.附属机构的内部交易报表,由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总
D.交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告
第3题
A.合规目标可以表述为各职能、层次拟实现的结果
B.合规目标可以是战略性目标,也可以是操作层面指标
C.合规目标应是量化、可评价的
D.合规目标应与合规方针一致
第4题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()
A.总行内控与法律合规部
B.各级行内控合规部
C.各级行相关业务部门
D.各级行管理层
第5题
第7题
A.密码算法合规是指信息系统必须采用已发布国家标准或密码行业标准的密码算法
B.采用有国密型号的SSL VPN、安全浏览器调用商用密码算法套件实现SSL协议,可满足密码算法的合规性
C.信息系统采用的密码产品与密码模块应通过国家密码管理部门核准
D.第三方电子认证服务领域,需检查证书签发者属于国家密码管理局认可的第三方CA机构
第8题
A.他们通常与顾客需求和期望是一致的,因此只要满足顾客需求和期望,其他方也可满足
B.各相关方的需求和期望可作为对于持续满足适用要求的风险评估的输入
C.当各方需求和期望有冲突时以顾客要求为准
D.以上都不对
第11题
B.公司工作人员应加强自身职业道德修养,规范个人执业行为,履行社会责任,遵守社会公德。专业岗位工作人员还应自觉遵守特定岗位执业行为规范
C.公司从事投资银行、自营、发布证券研究报告等可能知悉敏感信息的工作人员,应通过合规系统申报其配偶、子女、父母等亲属的基本资料、股票账户及持股等信息
D.因客户服务、系统测试等工作,需要使用股票账户用于查询、演示、测试交易系统客户端菜单功能等的,其所使用股票账户应当经本单位合规人员审核、单位负责人审批同意后,报合规部审批
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