题目
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元,金融资产300万元,1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元,金融资产600万元,2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元,1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元,5年以上证券投资经历
第2题
A.普通投资者转化为专业投资者,必须以书面形式向基金销售机构提出申请,并提供相关证明材料
B.专业投资者不能转化为普通投资者
C.普通投资者可以在一定条件下转化为专业投资者
D.基金销售机构可以自主决定是否同意普通投资者转化为专业投资者
第3题
A.个人投资者一定是普通投资者
B.机构投资者可能是普通投资者
C.专业投资者一定是机构投资者
D.普通投资者可以转化为专业投资者,专业投资者不能转化为普通投资者
第5题
A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
B. 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,只需书面告知基金销售机构
C. 自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构
D. 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
第6题
第7题
A.要求投资者提供收入证明
B.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
C.要求投资者提供金融资产证明
D.对投资者的专业知识进行考查
第8题
A.专业投资者购买金融产品
B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况时
C.普通投资者申请转化为专业投资者时
D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时
第9题
A.500;500
B.1000;500
C.500;1000
D.1000
第11题
A.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者一样,自行承担举证责任
B.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者
C.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护
D.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需要细化分类和管理
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