经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的

B.未按规定进行投资者类别转化的

C.未建立或者更新投资者评估数据库的

D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的； 未按规定进行投资者类别转化的

B.未建立或者更新投资者评估数据库的；未按规定划分产品或者服务风险等级的

C.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

D.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制

A.《办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

D.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

E.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

B．普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C．经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D．经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

A．第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B．普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C．经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D．经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3

A.在普通投资者中请转化专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见向普通投资者履行信息告知义务

A.1、2、3、4、6

B.2、3、4、5、6

C.1、3、4、5、6

D.1、2、3、5、6

A.确认投资者是否属于风险承受能力最低类别

B.进行一次风险不匹配提示

C.口头进行两次风险不匹配提示，并进行双录

D.进行两次风险不匹配提示，其中含一次特别书面风险警示