题目
A.公司受到法律制裁
B.个人受到法律制裁
C.公司或个人受到法律制裁,财产或声誉遭受损失的风险
D.个人财产遭受损失的风险
第2题
A.加强公司内部合规管理
B.增强员工自我约束能力
C.防范合规风险
D.建立有效的合规管理体系
E.保障公司依法合规经营
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第6题
合规管理部门履行的基本职责不包括()。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
第9题
A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度
B.参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持
C.负责公司反洗钱制度的制订和实施
D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
第10题
A.声誉风险
B.法律风险
C.合规风险
D.战略风险
第11题
A.随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
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