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[主观题]

同时符合以下哪些条件可以认定为专业投资者()

A.金融资产不低于500万,或者最近3年个人年收入不低于50万B.金融资产不低于300万,或者最近3年个人年收入不低于40万C.具有2年以上证全、期货、基金、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理等工作经历,或者属于金融监管部门批准设立的金融机构高级管理人员,获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师D.具有3年以上证全、期货、基金、黄金、外汇等投资经历,或者具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理等工作经历,或者属于金融监管部门批准设立的金融机构高级管理人员,获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
答案
ABCD
金融资产不低于500万或者最近3年个人年收入不低于50万具有2年以上证全期货基金黄金外汇等投资经历或者具有2年以上金融产品设计投资风险管理等工作经历或者属于金融监管部门批准设立的金融机构高级管理人员获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
更多“同时符合以下哪些条件可以认定为专业投资者()”相关的问题

第1题

跨境混合性投资业务同时符合以下哪些条件的,境内被投资企业向境外投资者支付的利息应视为股息,不得税前扣除()。

A.该境外投资者与境内被投资企业构成关联关系

B.境外投资者所在国家(地区)将该项投资收益认定为权益性投资收益

C.境外投资者所在国家(地区)的法定税率低于12.5%

D.境外投资者所在国家(地区)将该项投资收益不征收企业所得税

E.境内被投资企业存在资本弱化

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第2题

跨境混合性投资业务同时符合以下哪些条件的,境内被投资企业向境外投资者支付的利息应视为股息,不得税前扣除()。

A.该境外投资者与境内被投资企业构成关联关系

B.境外投资者所在国家(地区)将该项投资收益认定为权益性投资收益

C.境外投资者所在国家(地区)的法定税率低于12.5%

D.境外投资者所在国家(地区)将该项投资收益不征收企业所得税

E.境内被投资企业存在资本弱化

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第3题

通过以下哪些菜单,私募基金产品客户(已认定为专业投资者)可以申请债券专业投资者权限()

A.受理开户

B.专业投资者批量交易权限开通

C.债券专业投资者权限申请

D.基本交易权限开通

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第4题

C类客户需提供持有行外金融资产证明或收入证明文件。若符合以下条件之一,可认定为合格投资者()

A.行内外金融资产加总金额满500万元

B.行内外金融资产加总金额满300万元但不足500万元,同时签署自有资金承诺函

C.近三年年均收入不低于40万元

D.近三年年均收入不低于50万元

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第5题

已有专用交易服务的客户,被交易所列入重点监控账户且在重点监控期内,同时被交易所列入参与炒作股票或涉嫌操纵市场名单二次及以上,或因新股异常交易行为被交易所限制账户交易或认定为不合格投资者的,符合专用交易服务或终止条件的客户,原则上不得申请暂缓暂停或终止()
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第6题

同一客户既可以认定为专业投资者也可以认定为普通投资者()
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第7题

符合以下情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者()。

A.不具有完全民事行为能力

B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

C.法律、行政法规规定的其他情形

D.60岁以上老年人

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第8题

关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是()

A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品

B. C5 型普通投资者可以认定为专业投资者

C. C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

D. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变

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第9题

我行在进行反洗钱客户风险等级分类时,当存款人为单位符合以下哪些条件可以认定为低风险类客户()

A.财务状况正常

B.资金交易额度.频率.交易对手与其财务状况相符

C.资金交易额度.频率.交易对手与其财务状况不相符

D.同一客户号或多个客户号下的所有账户均无发生过可疑交易记录,而且当前状态下没有潜在的洗钱活动风险

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第10题

不满足专业投资者条件的一般企业法人被认定为普通机构投资者,可参与商品类场外衍生品交易,不可参与权益类场外衍生品交易;其参与商品类场外衍生品交易须进行投资者适当性双录()
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第11题

下列符合增值税纳税人认定管理规定的有()

A.个体经营者不得认定为一般纳税人

B.新开业的符合一般纳税人条件的企业,应在办理税务登记的同时申请办理一般纳税人认定手续

C.从事货物批发的纳税人年应税销售额在80万以下的一律不得认定为一般纳税人

D.设有固定场所与拥有货物实物、注册资金500万以上,人数50人以上的新办商贸企业,可正式认定为一般纳税人,按照正常的一般纳税人管理

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