题目
A.正在接受司法机关、保险监管部门调查的人员
B.根据竞业限制协议仍处于竞业限制期内的人员
C.未与原保险公司、保险专业中介机构等解除委托协议或劳动合同(含劳务派遣合同)、未办结离司手续的人员
D.严重违反保险监管规定、行业自律公约和保险公司、保险专业中介机构规章制度,被列入不良行为记录的人员
第1题
如果公司有下列情形之一的,不得再次发行公司债券()。
A.前一次发行的公司债券尚未募足
B.连续亏损三年
C.公司未按规定进行信息披露
D.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的
第2题
A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.公司接受本公司的股份作为质押
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的
第3题
A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的
第4题
A. 增加公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司联盟
C.将股份卖给本公司职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持有异议,要求公司收购其股份的
第6题
A.生产、经营或投资国家明文禁止生产、经营和投资的产品、项目
B.严重违反国家有关外汇管理规定
C.建设项目未列入投资计划,未取得相关投资核准或有关批文的
D.炒作有价证券、期货、房地产等
第7题
纳税人有下列情形之一的税务机关有权核定其应纳税额的是()。
A.未依法设置帐簿的
B.未按规定期限办理纳税申报经税务机关责令限期申报仍不申报的
C.多次偷税的
D.销毁会计资料的
第8题
投资者具有下列()情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的,
B.撤销当日有申报
C.新股申购未到期的
D.因回购或其他事项未了结的
第9题
A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份用于员工持股计划或者股权激励
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份
E.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券
第10题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
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