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反洗钱是（)的法定义务，各部门、各岗位应充分认识和理解反洗钱监管检查结果对全行合规管理和声誉造成的影响，持续强化反洗钱合规意识，主动提高工作水平和能力，积极做好洗钱风险防控措施。

A.银行从业人员

B.反洗钱小组成员

C.反洗钱系统甄别人员

D.反洗钱持证人员

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ABCD

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第1题

反洗钱合规管理委员会是全行反洗钱工作的领导机构，负责统筹全行反洗钱合规管理，研究确定反洗钱合规管理政策，协调解决反洗钱工作中的重大问题。（)

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第2题

各机构、各部门发生反洗钱保密安全事件后，应及时采取必要措施评估影响，控制事态，消除隐患，并立即逐级向上级机构内控合规部或反洗钱主管部门报告。（)

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第3题

在出现重大洗钱案件、造成重大经济损失及重大声誉影响时，由合规部、人力资源部结合实际情况评估，反洗钱绩效考核比例可超过整体合规考核权重（）

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第4题

各机构、各部门应与从事反洗钱商业秘密信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款，反洗钱商业秘密信息处理岗位人员原则上应为机构正式员工。相关人员在调离岗位或终止劳动合同时应继续履行保密义务。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定，以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求，对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

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第6题

为加强反洗钱监督管理，督促金融机构有效履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱监督管理办法（试行)》对以下几方面进行了规定：（)

A.监管分工

B.非现场监管

C.现场检查

D.其他监管措施

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第7题

反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托，结合日常监管情况，对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价，确定相应等级。（)

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第8题

各级机构（)是本机构反洗钱工作的第一责任人，应调动充分的资源对本机构反洗钱工作进行有效管理，确保反洗钱制度和措施得到遵守和执行，防范本机构发生反洗钱合规风险。

A.A.法律与合规部部门负责人

B.B.审计部负责人

C.C.中层管理人员

D.D.负责人

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第9题

金融机构应在股权所有人中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能移及时获得所需信息及其他资源。（)

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第10题

以下哪几项是对法人监管理念的正确理解（)

A.强调法人机构的反洗钱义务，弱化非法人机构的反洗钱义务

B.通过非法人机构的反洗钱义务履职情况，反应法人机构制度设计和组织架构的有效性

C.强调法人机构在履行反洗钱义务中的系统性作用

D.对非法人机构反洗钱义务的履行情况，应重点关注反洗钱工作流程、内控制度之新概念概况

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