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[多选题]

银行合规文化建设要求银行全行上下都严格遵守高标准的道德行为准则,具体包括()。

A.董事会和高级管理层应采取一系列措施, 推进银行的组织文化建设

B.所有员工包括高层管理人员在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准

C.银行在组建内部的合规部门时, 应遵循本文件所规定的原则

D.合规部门则应支持管理部门推进以职业操守为基础,建设蓬勃向上富有活力的合规文化

E.建立完善的公司治理组织架构,分权制衡

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第1题

在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。

A.A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估

B.B.负责银行合规风险的有效管理

C.C.负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守

D.D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

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第2题

按照《商业银行合规风险管理指引》,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。()
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第3题

监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

A.A.高级管理层

B.B.行长

C.C.部门负责人

D.D.合规管理员

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第4题

下列关于银行合规管理,说法正确的是()。

A.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识

C.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决

D.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

E.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育

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第5题

合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。()
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第6题

()对银行总体负责,包括审核与监督银行的战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况。

A.A.董事会

B.B.高级管理层

C.C.监事会

D.D.风险管理总监

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第7题

商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险在全行范围内进行加总,特别是(),以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。

A.汇率风险

B.利率风险

C.股票风险

D.商品风险

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第8题

证券公司高级管理人员包括()。

A.总经理

B.合规总监

C.财务部负责人

D.董事会秘书

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第9题

在风险管理方面,参与确定银行风险偏好的有()。

A.监事会

B.股东会

C.董事会

D.高级管理层

E.首席风险官

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第10题

农村合作银行监事会提出的纠正措施、整改建议等,董事会和高级管理层拒绝或者拖延执行的,监事会应当向当地银行监管机构和股东代表大会报告。()
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