更多“证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括()。Ⅰ、客户资产管理业务资质Ⅱ、管理能力和”相关的问题
第1题
证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定的投资目标属于()。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.基金资产管理业务
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第2题
金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持()和()的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。
A.A.了解客户,了解市场
B.B.了解产品,了解市场
C.C.了解客户,了解业务
D.D.了解产品,了解客户
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第3题
理财经理在销售资产管理计划过程中,无需向客户如实披露产品信息和揭示产品风险,由客户自行阅读资产管理合同、说明书和风险揭示书。()
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第4题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下述客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。
A.向客户建议如何选择适当的投资品种
B.向客户建议适当的投资组合
C.向客户进行理财规划建议
D.接受客户全权委托,管理客户资产
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第5题
商业银行在开展个人理财业务时,可将银行资产与客户资产分开管理,便于操作。()
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第6题
质押股票有业绩承诺补偿协议的,证券公司一律不得以其管理的集合资产管理计划和定向资产管理客户参与股票质押式回购交易。()
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第7题
修订后《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》将基金子公司开展资产证券化业务纳入了监管范围。()
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第8题
基金管理公司从事特定多客户资产管理计划,是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向()个以上的特定客户募集资金。
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第9题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务的最低净资产要求是()亿元人民币。
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第10题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的,其董事会应当设()。
A.风险审查委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会
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