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[单选题]

转融通业务的风险控制指标不正确的是()。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%

D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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第1题

证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是()。

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于10%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

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第2题

信托公司应当持续符合净资本不得低于净资产的40%风险控制指标。()
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第3题

某证券证券公司2018年末净资产57亿元,资产项目的风险调整合计7亿元,或有负债的风险调整合计1亿元,附属净资本1亿元,各项风险资本准备之和15亿元,表内外资产总额105亿元,该公司净资本为()。

A.48

B.49

C.50

D.81

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第4题

期货公司的风险监管指标出现下列()情形的,进入风险预警期。

A.净资本与净资产的比例为25%

B.流动资产与流动负债的比例为110%

C.负债与净资产的比例为130%

D.净资本与公司风险准备的比例为90%

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第5题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

以下关于证券公司开展压力测试的行业意义的说法中,正确的有()。

A.摸清行业风险底数、风险承受能力及资本充足情况,前瞻性防范系统性风险

B.提供监管政策制定依据,增强调控效率

C.净资本等各项风险控制指标持续符合监管要求

D.提高抵御风险能力,稳定公众对证券行业信心

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第7题

《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向()报告。

A.股东会

B.全体董事

C.监事会

D.公司住所地中国证监会派出机构

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第8题

流动性风险限额的指标通常包括()。

A.案件风险率

B.净稳定资金比例

C.流动性比例

D.操作风险经济资本率

E.存贷比

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第9题

证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司净资产与负债的比值不得低于()。

A.A. 9.6%

B.B. 10.0%

C.C.24%

D.D.25%

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第10题

《巴塞尔协议Ⅰ》规定核心资本与风险资产比率不得低于(),银行总资本与风险资产比率不得低于()

A.4%,10%

B.8%,4%

C.8%,10%

D.4%,8%

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