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[单选题]

关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是()。

A.尊重所有客户

B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户

C.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请

D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

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第1题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务,下列属于执业中禁止的行为有()。

A.A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

B.B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.C.忠实客户利益,不得为特定的客户利益损害其他客户利益

D.D.向客户提供适当的投资建议服务

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第2题

基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为正确的是()。Ⅰ、了解客户的投资需求和投资目标Ⅱ、了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求Ⅲ、根据客户风险承受能力向客户推荐基金Ⅳ、向所有客户推荐业绩优良的股票基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

资产配置与投资客户在签署投资顾问协议时需载明其投资建议收取专用邮箱,后续银行履约发出的投资建议均将向此邮箱发送。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务,其执业中不得从事的活动有()。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

通过互联网、自媒体、软件、通讯、社交工具等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等,并直接或者间接获取经济利益的经营活动,均属于证券投资顾问业务范畴。()
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第6题

商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,可以不包含相应的风险揭示内容。()
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第7题

()是指在签订理财顾问服务协议的基础上,为个人客户提供的财务分析与规划、投资建议、投资产品组合与推介等专业服务。

A.投资规划

B.退休养老规划

C.理财规划

D.教育金规划

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第8题

投资顾问在开展投资顾问业务时,禁止的事项不包括()。

A.A.主动向客户推荐风险等级超过客户风险承受能力的服务产品

B.B.主动向客户推荐投资目标和投资期限不符合的服务产品

C.C.充分了解所销售或提供服务产品的风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等因素

D.D.向最低风险类别的客户提供中低及以上风险等级的服务产品

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第9题

公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息,以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定;公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。()
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第10题

关于QDII基金说法错误的是()

A.QDII基金只能投资于国内市场

B.QDII基金可以进行国际市场投资

C.QDII基金为投资者提供了新的投资机会

D.QDII基金为投资者降低投资组合风险提供了新途径

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第11题

资产配置与投资-银行担任投资顾问,向客户发送的投资建议邮件,除包含投资建议书以外,还需包含建议投资产品的合同、说明书、风险揭示书及其它必要的文件供客户充分了解与清楚知晓相关风险。()

此题为判断题(对,错)。

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