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[单选题]

李大年是一名中国注册金融分析师,在一家中型买方公司的研究部门工作,负责分析公司治理问题。在研究 C公司时,以下哪种迹象可能会警示李大年,使其认为董事会可能不会为股东的长期利益而有效行事?()

A.独立董事对公司管理层不忠诚

B.雇用咨询师之前,董事需要获得行政管理层的批准

C.从全国企业界而不是本地企业界选择独立董事

D.非执行董事通过横向或直向的重要公司,与管理层有着某种联系

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第1题

王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师,也不是中国注册金融分
析师考生。在一次机构前景的市场介绍中,王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务,并总结了过去三年中公司资产组合的投资收益情况。作为市场介绍的部分内容,王小莉提到了“公司雇佣的40名投资研究分析师中,他们是公司在过去几年中实现丰厚投资回报的中坚力量。”王小莉的陈述为()

A.基本上符合中国注册金融分析师《准则》,但市场营销员没有资格介绍公司资产组合的投资收益情况。只有非常熟悉中国注册金融分析师《投资业绩展示标准》的人才能介绍投资收益的各项数据。

B.违反了中国注册金融分析师《准则》,作为一名非中国注册金融分析师,王小莉不能向预期客户提供关于投资的细节信息

C.没有违反中国注册金融分析师的要求或《准则》

D.不符合中国注册金融分析师的商标要求

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第2题

李元簇是一名中国注册金融分析师,正在审查一家大型诉讼咨询公司RBP的公司治理文 件。李元簇期望在RBP的道德守则中看到哪类信息?()

A.在各种情景下员工应采取的特定行为

B.对内幕人士可能损害股东利益的各种特权行为的描述

C.用通俗易懂的语言介绍正直、信任和诚实等基本问题

D.围绕正直、信任和诚实等问题的有关具体问题的法律描述

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第3题

国际财会领域的三大黄金认证是

A.美国注册会计师(AICPA)

B.特许注册金融分析师(CFA)

C.美国注册管理会计师(CMA)

D.中国注册会计师(CICPA)

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