题目
A.经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级
B.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定
C.高风险等级的产品或服务不可以由经营机构自主确定
D.经营机构自主确定的高风险等级产品或服务,可以不包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务
第1题
A.高风险等级产品的动态评估期限为半年
B.中风险等级产品的动态评估期限为两年
C.低风险等级产品的动态评估期限为三年
D.对于办理流程、交易渠道、产品要素等影响洗钱风险程度的各项指标均相同,相关产品可统一开展动态评估
第2题
第3题
A.风险承受能力
B.服务需求
C.风险偏好
D.服务能力
第4题
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.经营发展策略有重大调整
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
第6题
A.A.主动向客户推荐风险等级超过客户风险承受能力的服务产品
B.B.主动向客户推荐投资目标和投资期限不符合的服务产品
C.C.充分了解所销售或提供服务产品的风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等因素
D.D.向最低风险类别的客户提供中低及以上风险等级的服务产品
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