题目
A.客户入职时间可以早于工商网单位成立时间
B.单位盖章类型可以接受营业网点或内勤部门鲜章
C.客户经理需要电话核实客户收入情况,故无需在材料上签署已核实字样(远程面签客户除外)
D.收入证明签署日期可以晚于收入证明材料的上传时间
第1题
A.入职时间需要与系统保持一致
B.该时间不得早于工商网或其他证明材料上的公司成立时间
C.若遇公司更名、改制或重组的情况导致成立时间晚于入职时间,需要提供相关佐证材料并备注说明
D.收入证明材料中的入职时间可以不录入系统内
第2题
A.金融资产超过500万时,可以不提供资产证明
B.若客户不方便提供收入证明,也可以要求提供完税证明
C.未盖章的网银截屏也可以作为金融资产证明材料
D.机构投资者在认购信托产品时也应提供资产证明
第3题
A.首选直接证明材料,辅以间接证明材料
B.证明材料来源广泛,包括来自独立第三方、管理部门、客户自身等
C.证明材料自身内部要素之间、证明材料之间、证明材料与客户背景之间不存在矛盾
D.证明材料之间能够相互印证,形成完整证据链条
第7题
A.间接证明材料指能够与其他证据相互印证,共同构成证据链,侧面间接证明业务背景真实性的相关证明材料
B.间接证明材料是来源于独立的第三方机构的真实性证明资料
C.可信船运公司出具的空运单据
D.资本项下业务登记凭证属于间接证明
第8题
A.直接证明材料指能够与其他证据相互印证,共同构成证据链,侧面间接证明业务背景真实性的相关证明材料
B.直接证明材料能够直接证明银行办理的外汇业务具有真实合法的交易背景或需求
C.直接证明材料是客户合法拥有办理外汇业务所必需的相关权利
D.可信第三方出具的辅助物流单证属于直接证明材料
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