题目
A.制定和实施经由高级管理层批准的政策,程序和控制措施,从而有效管理和预防所识别出的风险
B.监督这些政策,程序和控制措施的实施和审计
C.在有效识别出更高风险的情况下执行强化措施
D.不需要定期对强化措施的执行效果进行评估
第1题
A.是,政策及程序适用于组织的所有等级
B.否,高级管理层只为下级人员制定政策及程序
C.是,所有的政策及程序均由高级管理层制定
D.否,只有中层管理人员及其下级制定,使用政策和程序
第2题
A.操作风险管理的政策和程序
B.操作风险管理程序和具体的操作规程
C.操作风险管理的操作规程
D.操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程
第3题
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告
D.建立反洗钱工作协调机制,指导业务部门开展洗钱
第4题
A.为公司资产制定物理控制和逻辑控制措施
B.综合平衡长期和短期的业绩激励政策
C.取消奖金与绩效目标直接挂钩的做法
D.制定公司行为准则并处罚违反行为准则的人员
第8题
A.资产负债部
B.风险合规部
C.金融市场部
D.董事会办公室
第10题
A.A.定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额
B.B.确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险
C.C.监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况
D.D.明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容,督促各部门切实履行国别风险管理职责
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