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[多选题]

公司工作人员可以持有、买卖法律法规禁止范围以外的证券及相关产品,包括()

A.基金、债券(具有股权性质的债券除外)

B.全国中小企业股份转让系统挂牌的股票

C.信托产品

D.银行理财产品

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第1题

()公司工作人员不得直接或者借他人名义持有、买卖法律法规明文禁止持有、买卖的证券、以及法律法规禁止的其他交易
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第2题

证券公司工作人员可以持有、买卖法律法规禁止范围以外的证券及相关产品,其中持有、买卖ETF基金等的,可以选择赎回一揽子股票()
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第3题

公司工作人员持有、买卖ETF基金等的,可以选择赎回一揽子股票()
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第4题

依照《证券法》,如下对股票买卖限制规定,哪项是错误?()

A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后半年内,不得买卖该种股票

B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文献公开后五日内,不得买卖该种股票

C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票,也不得收受她人赠送股票

D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员之前原已持有股票,可以继续持有,不受买卖限制

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第5题

下列说法中符合《证券法》的是()。

A.持有公司百分之十以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员

B.各种传播媒介可以自由传播证券交易信息

C.法人可以个人名义开立帐户

D.禁止任何人挪用公款买卖证券

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第6题

依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?()

A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票

B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票

C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制

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第7题

根据《证券法》的规定,对限制或禁止的交易论述正确的是()。A.证券交易当事人买卖非依法

根据《证券法》的规定,对限制或禁止的交易论述正确的是()。

A.证券交易当事人买卖非依法发行的股票

B.为股票发行出具审计报告的人在承销期和期满后6个月内不能买卖股票

C.证券交易所、证券公司的工作人员在任期内不得以任何名义买卖股票

D.持有一个股份公司5%的股东,应当在持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告,公司接到报告3日内向证监会报告

E.证券公司因包销购入的股票达到5%以上的,在卖出股票时也应受到6个月时间限制

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第8题

证券从业者不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,以及法律法规和监管规定禁止交易的其他证券;但可以接受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券()
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第9题

依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?   A为股票发行出具审计报告、资产评估报

依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?

A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票

B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票

C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制

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第10题

()在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。

A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券监督管理机构工作人员

D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

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