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《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第八条规定,证券公司应当多久开展一次网下投资者适当性自查?()

A.每季度

B.每半年

C.每月

D.每年

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第1题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十九条规定,网下投资者评价体系包括网下投资者的机制完备性、报价合理性、展业合规性和投资理性度等指标。()
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第2题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第五条规定,证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者须由证券公司向协会推荐注册。()
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第3题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第二十二条规定,主承销商应当在项目发行上市后()工作日内在协会网下投资者管理系统报送网下投资者的违规信息。

A.A.十个

B.B.五个

C.C.十五个

D.D.三十个

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第4题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十七条规定,网下投资者应当在什么时间向协会填报年度统计表,进行网下投资者总结()。

A.每年一季度前

B.每年一月底前

C.每年年底前

D.每年6月底前

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第5题

下列哪些选项为科创板网下发行配售标准()。

A.公开发行后总股本在4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%

B.公开发行后总股本不超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

C.公开发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

D.公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%

E.应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募基金(包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品)、社保基金、养老金、企业年金和保险资金配售

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第6题

科创板首次公开发行股票,网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的();网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的();回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%。

A.5%;10%

B.10%;5%

C.3%;8%

D.8%;3%

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第7题

《证券发行与承销管理办法》第五条规定,首次公开发行股票网下投资者须具备的条件有()。

A.丰富的投资经验

B.良好的定价能力

C.无需投资经验

D.无需定价能力

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第8题

根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果,将网下投资者划分为A、B、C三类。主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑A类网下投资者,谨慎对待C类投资者。B类网下投资者可正常参与首发股票询价和网下申购业务。()
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第9题

各分行每年至少开展一次公募基金个人投资者适当性管理自查。()
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第10题

创业版股票首次公开发行,经采用询价方式确定发行价格的,主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。()
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