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按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则通过合法、安全且信息来源独立的外部渠道验证客户、账户持有人及交易操作人员的身份信息,并确保外部渠道反馈的验证信息与被验证信息之间具有一致性和唯一对应性。()

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第1题

各分支机构可以通过现有客户资料确认账户持有人为非居民个人的,应当收集并操作“个人客户信息查询/维护”交易录入客户非居民涉税信息。无法确认的,应当主动联系并要求账户持有人提供声明文件。()此题为判断题(对,错)。
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第2题

以下电子渠道激活规则正确的是().
以下电子渠道激活规则正确的是().

A.电子渠道激活是指客户通过柜面或渠道开通其名下具体账户的电子渠道使用权限。"

B.电子渠道激活交易可在柜面或已签约的渠道上办理。

C.激活的前提条件是该客户号下已签订电子渠道总约且已开通对应渠道。

D.电子渠道激活不限于同一客户号下的账户开通电子渠道约。

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第3题

互联网金融从业机构应当按照法律法规和行业规则规定的保存范围、保存期限、技术标准,妥善保存开展客户身份识别、交易监测分析、大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料,确保能够完整重现每笔交易,确保相关工作可追溯。()
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第4题

《非银行支付机构网络支付业务管理办法》中III类账户指()。

A.5个及5个以上外部渠道验证身份,或线下面对面开设,每年累计限额20万,用途:消费、转账、投资理财等

B.3个及3个以上外部渠道验证身份,每年累计限额10万,用途:消费、转账

C.1个及1个以上外部渠道验证身份,自开设起累计付款限额1000元,用途:消费、转账

D.其他选项都不正确

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第5题

()哪些途径能进入客户信息及营销提醒交易界面。
()哪些途径能进入客户信息及营销提醒交易界面。

A.通过客户信息-客户维护-对私交易选择子功能“客户信息及营销提醒”。

B.任意交易刷卡交易界面右下角弹出客户信息提醒框点击“详细信息”按钮联动客户信息及营销提醒交易界面。

C.通过客户信息-查询-客户交易选择子功能“客户信息及营销提醒”。

D.通过客户信息-客户-查询交易选择子功能“客户信息及营销提醒”。

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第6题

网点在新开立账户时,开展涉税信息尽职调查工作,了解客户的税收居民身份,可以通过哪些方式及渠道及时告知客户相关事宜()。

A.电话

B.面谈

C.柜面渠道

D.电子渠道

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第7题

发行稽核是指对发行信息的()进行的稽核。发行服务机构应通过各相关渠道验证发行准确性,保证发行质量。

A.永久性

B.准确性

C.时效性

D.规范性

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第8题

大额自助转账交易()客户本人办理,且()核查身份证和验证账户密码.

A.只能,需要

B.不需要,需要

C.只能,不需要

D.不需要,不需要

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第9题

客户通过电子渠道办理Ⅱ类户、Ⅲ类户销户时,绑定账户已销户的,应按照新开户的要求重新验证个人身份信息后绑定新的账户,将Ⅱ类户、Ⅲ类户资金转回新绑定账户后再办理销户。()
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第10题

对于客户通过外部系统平台以接口方式查询、显示客户信息的,应在合作协议中约束外部机构遵循我公司的客户身份认证机制及显示控制规则,并在数据传输时进行加密。()
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