题目
A.委托人准入是代销金融产品业务的起点,是业务良性发展的基础
B.针对不同类别的委托人,证券公司应当分类管理,即建立各类委托人的黑白名单制度
C.委托人的黑名单不是一成不变的,对其的管理应实行动态调整的机制
D.黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品
第5题
A.首先应关注行业投向,要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意
B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面
C.作为代销人,证券公司在选择金融产品时,也应当像选择委托人一样,制定特定行业的地域黑名单,不触碰高风险地域的特定类别项目
D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节
第9题
A.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系
B.严禁擅自代理销售、推介无总行或有权机构准入的各类第三方机构的金融产品
C.向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品或向经风险承受能力评估的个人投资者销售金融产品
D.严禁代替投资者抄录有关风险提示确认语句,或在有关合同、风险揭示书等文件上代替投资者签名
E.严禁将代销金融产品与银行自营业务混淆销售
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