题目
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账、独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
第1题
A.A.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码
B.B.基金合同条款应当包括信息披露制度
C.C.基金合同必须与中国证券投资基金业协会合同指引完全一致
D.D.基金管理人应在签订基金合同前已向投资者揭示了相关风险且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力
第2题
A.在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任
B.基金托管人不属于基金当事人
C.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理
D.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面
第4题
A.A.若基金合同中另有约定,则私基金也可以不进行托管
B.B.部分私幕基金规模较小,出于节省基金托管费用的考虑,可以不需要基金托管
C.C.有些私募基金投资者较少,出于对基金管理人的信任,可以不需要基金托管
D.D.为保障基金财产安全,所有私募基金都应当由基金托管人托管
第5题
A.对所托管的不同基金财产分别设置账户
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.为基金管理人提供投资建议,保障基金资产保值增值
D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
第6题
A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ
C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.D.Ⅰ
第7题
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金发起人
D.基金管理公司
第10题
A.A.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
B.B.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合规的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
C.C.为保证监督义务的有效落实,基金托管人与基金管理人不得同一机构,不得相互出资或者持有股份
D.D.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核与审查
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