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[单选题]

基金公司机构设置必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化,及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则

A.相互制约原则

B.不相容职责分离原则

C.授权清晰原则

D.适时性原则

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第1题

关于基金管理公司设立的专业委员会,下列说法正确的是()

A.法律法规未规定基金管理公司必须设立哪些专业委员会,由基金管理公司根据情况自主决定

B.法律法规规定基金管理公司必须设立投资决策专业委员会、风险控制专业委员会、产品审批专业委员会和运营估值委员会

C.法律法规规定基金管理公司必须设立投资决策专业委员会和风险控制专业委员会,其它专业委员会由基金管理公司根据情况自主决定

D.法律法规规定基金管理公司必须设立投资决策专业委员会,其它专业委员会由基金管理公司根据情况自主决定

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第2题

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互提供与
本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。()

A.正确

B.错误

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第3题

关于机构投资者的表述,错误的是()

A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规的投资比例限制

B.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金等

C.合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者

D.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金,但不能称为基金公司客户

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第4题

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与
本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 ()

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第5题

 2016基金从业资格考试基金法律法规单选题11题答案 投资者基金份额账户由()建立

A.基金注册登记机构

B.中央结算公司

C.基金销售机构

D.基金托管人

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第6题

关于机构投资者,以下表述错误的是()。

A.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金

B.企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制

C.合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

D.证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金,但不能成为基金公司的客户

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第7题

随着社会组织内部设置公关机构的普及,公关公司的存在就显得没有必要了。()

随着社会组织内部设置公关机构的普及,公关公司的存在就显得没有必要了。()

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第8题

关于机构投资者,以下表述错误的是()。

A.证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金,但不能成为基金公司的客户

B.企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制

C.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金

D.合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

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第9题

投资基金机构设置有()。

A.投资公司

B.基金销售公司

C.基金经理公司

D.基金保管公司

E.基金增值工商

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第10题

在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作,其内容应包括()。Ⅰ.对本公司基本情况的介绍Ⅱ.对本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍Ⅲ.备有相关的法律法规材料供投资者查阅Ⅳ.业务咨询

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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