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根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号)加大对重点账户、高风险账户的监控要求，以下哪些说法是正确的？（)

A.对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折

B.对于异动、可疑、高风险账户，各机构可以根据自身特点，分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账

C.对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回折

D.对于值得高度关注的账户，原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折

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ABCD

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第1题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要将员工教育培训作为案件防控工作的重要内容，系统、全面开展岗位规范和业务流程教育，培育员工诚实守信的职业操守，增强遵章守纪和合规操作意识。（)

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第2题

《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》规定，银行业金融机构()根据董事会授权，实施本机构风险管理。

A.各级营业机构

B.监事会

C.高级管理层

D.各职能部门

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第3题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》，银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。（)

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第4题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》，以下哪些属于银行业金融机构案件问责方式（)。

A.警告

B.降级

C.扣减绩效工资

D.通报批评

E.解除劳动合同

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第5题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（)

A.董事长为案件风险监督第一责任人

B. 监事长为案防制度制定第一责任人

C. 行长为案防制度执行第一责任人

D. 董事长为案件风险防范第一责任人

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第6题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》，银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准。（)

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第7题

根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》规定，银行业金融机构要加强员工行为排查、岗位制衡和岗外监测，加强对重点人员、重要岗位、案件多发部位的监控。（)

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第8题

根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》，银行业金融机构要将理财资金按照穿透原则，遵守银监会关于理财投资运作的各项规定。（)

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第9题

根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，银行业金融机构要进一步规范案件信息披露的范围、内容、口径、频率、方式等，积极引导舆论进行正面宣传。（)

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第10题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》，银监会机关相关部门及银监局接到《案件信息确认报告》后，应当按照相关规定，决定成立专案组，确定主办人员。（)

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第11题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，对资金源于银行体系的各类交叉金融业务，根据实质重于形式的原则纳入全面风险管理。（)

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