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[单选题]

股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指()。

A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

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第1题

某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与內部控制目标相关的风险,并合理确定风险应对策略,此行为体现了内部控制的要素是()。

A.A.风险评估

B.B.内部环境

C.C.内部监督

D.D.控制活动

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第2题

在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B. 《私募投资基金募集行为管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《私募投资基金管理人内部控制指引》

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第3题

我国私募股权投资基金行业自律规则包括()。I.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》;II.《私募投资基金信息披露管理办法》;III.《私募投资基金管理人内部控制指引》;IV.《私募投资基金募集行为管理办法》

A.A.I

B.B.I、II、IV

C.C.I、II、III、IV

D.D.II、III、IV

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第4题

股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大信息的变更事项为()变更。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人的高级管理人员

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第5题

内部控制的要素是()。

A.监督

B.信息与沟通

C.控制活动

D.风险评估

E.控制环境

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第6题

关于股权基金的募集行为,以下表述正确的是()。

A.A.股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失

B.B.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率

C.C.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况

D.D.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面,并在会议中介绍收益不低于20%的基金

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第7题

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少两名()。

A.A.负责内部控制的高级管理人员

B.B.负责信息披露的高级管理人员

C.C.高级管理人员

D.D.负责合规风险的高级管理人员

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第8题

以下选项中,不属于《内部控制整合框架》报告所提出的内部控制要素的是()。

A.内部环境

B.控制环境

C.监控

D.信息与沟通

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第9题

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名()。

A.A.负责合规风控的高级管理人员

B.B.负责内部控制的高级管理人员

C.C.负责信息披露的高级管理人员

D.D.高级管理人员

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第10题

()是组织的内部控制的要素。

A.监督

B.风险评估

C.控制活动

D.信息和沟通

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