题目
A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
第1题
A.A.风险评估
B.B.内部环境
C.C.内部监督
D.D.控制活动
第2题
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B. 《私募投资基金募集行为管理办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《私募投资基金管理人内部控制指引》
第3题
A.A.I
B.B.I、II、IV
C.C.I、II、III、IV
D.D.II、III、IV
第6题
A.A.股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失
B.B.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
C.C.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
D.D.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面,并在会议中介绍收益不低于20%的基金
第7题
A.A.负责内部控制的高级管理人员
B.B.负责信息披露的高级管理人员
C.C.高级管理人员
D.D.负责合规风险的高级管理人员
第9题
A.A.负责合规风控的高级管理人员
B.B.负责内部控制的高级管理人员
C.C.负责信息披露的高级管理人员
D.D.高级管理人员
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