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[多选题]

根据银行业从业人员职业操守中了解客户的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括()、()、()和()。

A.客户的风险承受能力

B.客户的资产负债状况

C.客户的基本信息

D.客户的收入状况

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第1题

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当()反映银行业金融机构业务信息。

A.依法

B.合规

C.客观

D.真实

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第2题

遵循“了解你的客户”原则,金融机构在进行客户身份识别时应了解客户的哪些情况?()

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.了解客户的职业情况

C.了解客户交易目的和交易性质

D.了解客户资金来源

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第3题

银行业金融机构派到国外分支机构、附属公司的从业人员不适用《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。()
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第4题

银行办理结售汇业务,应当遵循()的原则。

A.真实性

B.了解客户

C.了解业务

D.尽职调查

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第5题

银行业从业人员职业操守规定银行从业人员应当遵守“忠于职守”的原则,这一原则要求银行从业人员()。

A.遵守法律法规

B.保守所在机构商业秘密、知识产权和专有技术秘密,维护所在机构利益

C.维护所在机构的形象和声誉

D.在外出工作时应当节俭支出并诚实记录,不得向所在机构申报不实费用

E.银行业从业人员应当保证所提供数据、信息完整、真实、准确

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第6题

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构从业人员应该做到()。

A.保持良好的职业操守

B.诚实守信、勤勉尽责

C.坚持依法经营、合规操作

D.遵守工作纪律和保密原则

E.严格执行廉洁从业的各项规定

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第7题

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所指的从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规
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第8题

守法合规是个人理财业务从业人员应当具备的职业操守之一。()()
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第9题

基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为正确的是()。Ⅰ、了解客户的投资需求和投资目标Ⅱ、了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求Ⅲ、根据客户风险承受能力向客户推荐基金Ⅳ、向所有客户推荐业绩优良的股票基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

个人开立结算帐户和代理开立结算帐户,营业网点按照()原则,留取客户的有效联系电话,以便执行客户联系查证制度。

A.了解你的客户

B.了解你的客户业务

C.了解客户真实意愿

D.了解客户情况

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