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合规管理人员在履职中享有以下哪些权利()

A.决策权

B.合规考核权

C.处理建议权

D.通报批评权

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第1题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下哪些权利。()

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告

D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作

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第2题

在何种情况下,出卖人不承担权利瑕疵担保义务?()

A.买受人知道第三人对买卖标的物享有权利的

B.买受人订立合同时知道或者应当知道第三人对买卖标的物享有权利的

C.买受人应当知道第三人对买卖标的物享有权利的

D.合同履行时买受人知道或者应当知道第三人对买卖标的物享有权利的

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第3题

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有下列哪些权利()。

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告

D.董事会确定的其他权利

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第4题

反洗钱工作应遵循以下哪些原则()

A.依法合规

B.全面覆盖

C.风险为本

D.尽职履责

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第5题

根据《保险公司合规管理办法》第三章第十七条规定,保险公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利:()。

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告

D.董事会确定的其他权利

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第6题

各业务管理部门管理人员应将本业务条线反洗钱履职情况纳入日常业务监督检查范围,指导、督促本业
务条线合规履职。()

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第7题

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。

A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责

B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等

D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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第8题

以下哪些是海关特约监督员的权利和义务?()

A.受海关委托开展工作时,享有与受托工作相关的法定权限

B.根据履职需要并按程序报批后,查阅、获得有关文件和资料

C.以特约监督员身份发表言论、出版著作,参加有关社会活动

D.履行职责过程中,遇有利益冲突情形时不用回避

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第9题

证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其应采取哪些措施()。

A.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

B.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

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第10题

各业务管理部门管理人员应将本业务条线反洗钱履职情况纳入日常业务监督检查范围,指导、督促本业务条线合规履职()
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