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根据最高人民检察院和公安部规定,金融机构擅自运用客户资金数额在十万元以上,即达到背信运用受托财产罪的立案追诉标准。()

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第1题

根据《中国银监会、最高人民检察院、公安部、国家安全部关于印发银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定的通知》(银监发〔2014〕53号)第十八条规定对于重大、复杂案件,经设区的市一级以上人民检察院、公安机关、国家安全机关负责人批准,冻结涉案存款、汇款等财产的期限可以为()月。

A.三

B.六

C.九

D.十二

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第2题

擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动,尚不构成犯罪的,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处十万元以上二百万元以下罚款。()
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第3题

根据《中华人民共和国消防法》规定,依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程,未经依法审核或者审核不合格,擅自施工的,责令停止施工,并处()罚款

A.三万元以上三十万元以下

B.伍万元以上十万元以下

C.一万元以上五万元以下

D.一万元以上十万元以下

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第4题

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构()

A.对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款

B.对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处以一万元以上五万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处以五万元以上五十万元以下罚

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第5题

擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构业务活动尚不构成犯罪,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,由国务院银行业监督管理机构处以()罚款。

A.二十万元以上五十万元以下

B.五十万元以上二百万元以下

C.五十万元以上一百万元以下

D.三十万元以上二百万元以下

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第6题

金融机构作为资金融通、转移、运用中的的中转站和集散地,客观上容易成为洗钱活动的渠道。()
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第7题

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款

A.二十万元以上五十万元以下

B.一万元以上五万元以下

C.十万元以上一百万元以下

D.五十万元以上五百万元以下

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第8题

2003年8月1日及其以后新增的邮政储蓄资金称之为“新存款”,允许邮政金融机构自主运用。()
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第9题

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并()。

A.处五万元以七十万元以下罚款

B. 处五万元以上三十万元以下罚款

C. 处五万元以上五十万元以下罚款

D. 处五万元以上二十万元以下罚款

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第10题

根据《金融机构反洗钱规定》,下列哪项关于客户的信息不属于根据客户身份识别制度应当了解的?()

A.交易性质

B.交易目的

C.交易的受益人

D.交易的资金风险

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第11题

根据现行的监管规定,信托公司接受家族信托的财产规模必须达到()

A.100万以上

B.500万以上

C.1000万以上

D.300万以上

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