题目
A.警告
B.记过、记大过
C.降级、撤职
D.留用察看、开除
第1题
第2题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或指定专人负责反洗钱工作的
C.未按照规定履行反洗钱宣传义务的
D.受到监管部门通报批评的
第3题
A.追究刑事责任
B.责令改正
C.没收违法所得,并处罚款
D.责令对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分
第4题
A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级
E.撤职
第5题
A.违反规章制度人员所在金融机构
B.监管部门派出机构
C.监管机构纪检监察部门
D.监管人员
第6题
A.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.责令改正,给予警告
C.没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分
E.构成犯罪的,依法追究刑事责任
第8题
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得
B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用查看直至开除的纪律处分
C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D.情节特别严重的,由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施
第9题
第10题
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