更多“在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取正常的客户身份识别和交易监测措施。()”相关的问题
第1题
当各部门和分支机构怀疑客户交易与洗钱或恐怖融资有关,但重新或持续识别客户身份无法避免泄密时,仍应采取客户身份识别措施,并提交可疑交易报告()
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第2题
信用卡中心和营业机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,可以终止身份识别措施,并提交可以交易报告。()
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第3题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级,以客户为单位限制账户功能、调低交易限额等。()
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第4题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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第5题
尽职调查要加强身份识别调查,做到“了解你的客户”,对业务真实性、合规性进行审核,识别和评估客户洗钱、恐怖融资、逃税和制裁合规风险。()
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第6题
在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构(),尽快完成受益所有人身份识别工作
A.必须在与非自然人客户建立业务关系前
B.应在与非自然人客户建立业务关系前
C.可以在与非自然人客户建立业务关系后
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第7题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()
A.以客户为单位限制账户功能
B.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
C.调低交易限额
D.打电话告知客户不要再发生类似交易
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第8题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无需了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
金融行动特别工作组将()定为第1项建议,认为()是打击洗钱和恐怖融资活动的首个步骤。
A.客户身份识别
B.可疑交易报告
C.风险评估
D.培训
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第10题
对洗钱风险较高的业务应按要求开展客户身份识别或重新识别工作。()
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