当前位置：首页 > 大学 > 大学本科 > 工学 > 工程力学类

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

题目

[单选题]

证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

单选题，请选择你认为正确的答案：提交

查看参考答案

更多“证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括()环节。”相关的问题

第1题

在与客户的业务关系存续期间，证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

A.经济状况

B.资金来源

C.资金用途

D.经营活动

点击查看答案

第2题

借记卡卡片激活业务，对客户身份识别的要求是（)。

A.出示、核查

B.出示核查不留存

C.出示、不核查

D.出示核查并留存

点击查看答案

第3题

证券期货业机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作，具体包括以下几个方面（）

A.如实提供有关反洗钱工作资料

B.如实提供客户身份信息

C.如实提供交易情况

D.如实提供证券期货业机构财务报表

点击查看答案

第4题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第5题

在办理跨境交易时，银行操作人员进行客户身份识别工作主要内容包括()。

在办理跨境交易时，银行操作人员进行客户身份识别工作主要内容包括（)。

A.了解实际控制客户的自然人

B.了解交易的实际受益人

C.核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息

D.留存有效身份证件的复印件

点击查看答案

第6题

客户身份识别也称“了解你的客户”(KYC)，是指在为客户开立账户、提供产品或服务的过程中，采集、核验、登记、留存客户身份信息资料,以及通过尽职调查，确认客户身份、了解客户交易目的和交易性质的过程。包括初次识别、持续识别和重新识别三个环节。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第7题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

点击查看答案

第8题

招商银行跨境业务展业三原则包括:（)。

A.了解客户

B.了解业务

C.风险控制

D.尽职调查

点击查看答案

第9题

证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。（)

点击查看答案

第10题

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（)。

A.客户风险等级划分

B.大额交易报告

C.可疑交易报告

D.客户身份识别

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题记录

联系客服

购买搜题卡

相关内容

关于ARNI与心衰，说法错误的是（）

疣性风湿性心内膜炎时，赘生物的参见部位是（）

合剂与口服液若加入蔗糖,除另有规定外,含蔗糖量应不高于（）

病人持续地处于病理性睡眠状态，能被唤醒，醒后能基本正确地回答问题（）

预约投保的渠道有哪些（）

垄断资本主义时期，资本国际化的主要形式是正确（）

考试指南全部 >

江苏二建报考网址 2024年陕西一级建造师第18批、19批注册人员证书下载通知 24年一级建造师报考时间是什么时候？6月7日至6月28日 2024年环评师合格标准是什么？ 2024湖北二建准考证打印时间、官网及注意事项河北省二建报名官网河南安全工程师实务真题 2023年甘肃注安师准考证打印入口在校大学生可以考注册安全工程师吗注册安全工程师考试第一天考哪两门

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次