题目
A.对于新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级
B.对于已确立过风险等级的客户,原则上风险等级最高的客户审核期限不得超过一年
C.对于已确立过风险等级的客户,原则上低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的两倍
D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核
第3题
A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作。
B.本指引所列风险评估要素及其风险子项是金融机构全面科学评估洗钱风险的参考指标,为金融机构划分客户洗钱风险等级提供依据。
C.本指引所确定的工作流程是金融机构科学整合内部各类资源,特别是发挥业务条线了解客户的基础性作用,有效评估、管理洗钱风险的必要管理措施。
D.本指引有助于指导金融机构依据洗钱风险评估及客户风险等级划分结果,优化反洗钱资源配置。
第4题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第5题
A.全面性原则
B.风险相当原则
C.同一性原则
D.自主管理原则
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