题目
A.风险控制委员会提出风险控制建议
B.公司研究发展部提出研究报告
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
第2题
A.业务管理部门
B.风险管理部门
C.风险管理委员会
D.RCSA主办业务部门
第3题
A.风险管理公司应当建立完善的仓储物流管理体系
B.风险管理公司应当建立完备的仓储物流业务风险控制体系和业务隔离机制
C.风险管理公司应当购买覆盖其业务规模的货物财产保险
D.风险管理公司通过下设子公司开展仓储物流业务的,不适用相关内部控制和风险防范的要求
第4题
A.重大问题
B.重大风险
C.重大风险
D.一般问题
第6题
A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息
B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议;买入、卖出或持有具体证券的投资建议
C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息
D.违规进行佣金免5宣传
第7题
A.审批开展品质管理和风险控制督导检查计划
B.审批各项目品质管理和风险控制督导报告与整改计划
C.负责品质风险控制存在突出问题项目的预警
D.至少每月召开两次品质管理与风险控制专题例会
第8题
A.内部巡视活动
B.内部审计整改
C.外部监督机制
D.内部监察机制
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