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[多选题]

我国基金管理公司一般的投资决策程序是()。

A.风险控制委员会提出风险控制建议

B.公司研究发展部提出研究报告

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

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第1题

基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是()。

A.投资决策委员会

B.基金管理公司董事会

C.风险控制委员会

D.基金管理公司股东大会

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第2题

()负责监督评价RCSA控制优化方案的落实情况,并对控制优化方案的实施提出进一步的改进意见,推进业务管理活动的持续改进。

A.业务管理部门

B.风险管理部门

C.风险管理委员会

D.RCSA主办业务部门

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第3题

对于风险管理公司开展仓储物流业务的内部控制和风险防范相关要求,下列表述不正确的是()。

A.风险管理公司应当建立完善的仓储物流管理体系

B.风险管理公司应当建立完备的仓储物流业务风险控制体系和业务隔离机制

C.风险管理公司应当购买覆盖其业务规模的货物财产保险

D.风险管理公司通过下设子公司开展仓储物流业务的,不适用相关内部控制和风险防范的要求

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第4题

对于涉及全公司的()事项,内部审计部门编制内部审计专题汇报材料,提出整改建议,呈报公司领导。相关专业管理部门和所属单位按照公司领导批示要求,推动落实整改工作。

A.重大问题

B.重大风险

C.重大风险

D.一般问题

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第5题

VC是指()。

A.风险投资

B.投资风险

C.美国研究与发展公司

D.私募证券基金

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第6题

禁止通过新媒体发布哪些信息()

A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息

B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议;买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息

D.违规进行佣金免5宣传

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第7题

下列选项中包括“品质管理与风险控制领导委员会”职的责有()

A.审批开展品质管理和风险控制督导检查计划

B.审批各项目品质管理和风险控制督导报告与整改计划

C.负责品质风险控制存在突出问题项目的预警

D.至少每月召开两次品质管理与风险控制专题例会

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第8题

()是被审计单位、公司相关专业管理部门根据内部审计提出的问题及建议,按照国家法律法规、公司管理规范及要求,纠正错误、挽回损失、规避风险、改善管理的有关行为。

A.内部巡视活动

B.内部审计整改

C.外部监督机制

D.内部监察机制

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第9题

创业风险控制的主要方法不包括()A市场调研B损失预防C风险因子管理D多元化投资

创业风险控制的主要方法不包括()

A市场调研

B损失预防

C风险因子管理

D多元化投资

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第10题

()在风险管理方面,对本行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改。

A.风险管理委员会

B.董事会

C.高级管理层

D.监事会

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