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[单选题]

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险是指()

A.由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险

B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

C.因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险

D.商业银行无法以合理成本及时获得充足资金,用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险

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第1题

根据《商业银行合规风险管理指引》(银监发[2006]76号),合规负责人可以分管部分业务条线。()
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第2题

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A.合规政策

B.合规管理程序

C.合规指南

D.合规风险评估报告

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第3题

商业银行合规风险管理指引根据()制定。

A.银行业监督管理法

B.中国人民银行法

C.商业银行法

D.中华人民共和国合同法

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第4题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第5题

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A.合规风险管理计划

B.合规风险评估报告

C.重大事项报告

D.任命合规负责人

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第6题

合规的“规”,至少包括()

A.《中华人民共和国商业银行法》

B.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》

C.《商业银行合规风险管理指引》

D.《商业银行内部控制指引》

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第7题

依据《商业银行并购贷款风险管理指引》的规定,商业银行开展并购贷款业务应当遵循依法()的原则。

A.依法合规

B.审慎经营

C.风险可控

D.商业可持续

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第8题

对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范()。A.《商业银行法》B.《商业银行

对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范()。

A.《商业银行法》

B.《商业银行合规风险管理指引》

C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》

D.《银行业金融机构案防工作办法》

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第9题

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。()
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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,O依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第11题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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