题目
A.7
B.15
C.10
D.30
第2题
A.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员
B. 商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的近亲属
C. 商业银行的股东
D. 商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织
第3题
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
第4题
A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
第5题
A.了解拟任职务的职责
B.熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式
C.熟知拟任机构的内控制度
D.具备与拟任职务相适应的风险管理能力
第7题
A.责令基金管理公司进行整改
B.对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司,其在分发基金宣传材料前,应当事先将材料报送中国证监会
C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D.对基金公司出具监管警示函
第8题
A.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
B.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让
D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
第10题
A.商业银行的董事、监事、管理人员
B.商业银行的信贷业务人员及其近亲属
C.信贷人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织
D.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事
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