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[多选题]

证券公司不得:

A.向客户融资融券

B. 自己买卖股票

C. 利用其优势操纵股价

D. 以不正当竞争手段招揽证券承销业务

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第1题

客户只能与()家证券公司签订融资融券合同,向()家证券公司融入资金和证券。

A.A.1,1

B.B.1,2

C.C.2,1

D.D.2,2

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第2题

证券公司向客户提供融资融券服务,应当按照《证券公司投资者适当性制度指引》制定投资者适当性制度。()
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第3题

证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,可以违规向客户出借资金或者证券。()
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第4题

证券公司给予单一客户信用额度不能高于()。

A.客户申请额度

B.客户提交金融资产证明的金额的一半

C.额度系数×客户提交资产证明的金额

D.预约额度

E.证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净资本的5%

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第5题

证券公司与客户签订融资融券合同前,应当明确告知客户权利、义务及风险,特别是()。

A.A.关于融资、融券的利息(费用)的计算方式

B.B.关于客户清偿债务的方式

C.C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

D.D.关于违约处置的风险控制安排

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第6题

证券公司在制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度时,应明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。()
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第7题

根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》,证券公司应当建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限。()
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第8题

证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是()。

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保证券账

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第9题

关于融资融券业务中的保证金比例,以下说法正确的是()。

A.保证金比例在证券公司发送给客户的《海通证券融资融券授信确认书》中确定,通常情况下由客户信用等级决定

B.融资限额=MIN(保证金可用余额/融资保证金比例,授信额度)

C.融券限额=MIN(保证金可用余额/融券保证金比例,授信额度)

D.保证金比例指客户交付的保证金与其所能融入资金和证券(以金额计)的比例

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第10题

关于融资融券交易,以下说法正确的是()

A.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到半年才才能申请参与融资融券交易

B.大部分证券公司要求普通投资者持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易

C.如果融资交易结束时,融资买入的股票价格没有发生变化,投资者无需支付融资的贷款利息

D.所有证券公司都可以开展融资融券业务

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