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[单选题]

大堂人员要做到业务合规性，避免操作风险。以下说法正确的为（）

A.客户需求非客户本人输入，而是由大堂服务人员输入

B.客户需求由本人输入，我行前端服员仅进行业务确认

C.大堂人员全代客户操作机具办理业务

D.客户在超柜等自助设备输入密码时，大堂人员无需主动回避

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ABCD

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第1题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第2题

合规性风险的主要种类不包括()。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

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第3题

合规风险的主要种类不包括（）

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

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第4题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

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第5题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ、合规风险，包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险Ⅳ、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.ⅢIl、Ⅳ

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第6题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）I、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险；II、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等；III、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险；IV、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一。

A.III.IV

B.I.IV

C.II.III

D.IV

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第7题

投资业务人违反相关法规带来处罚和损失的风险是()。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反冼钱合规性风险

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第8题

个人贷款业务中信用风险包括（)。

A.还款能力风险

B.合规性风险

C.操作风险

D.还款意愿风险

E.欺诈风险

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第9题

理财业务主要涉及以下哪些风险？（)①合规操作风险②信用风险③市场风险④流动性风险⑤声誉风险等

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④⑤都是

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第10题

我行法人理财业务运作中应重视对（)的控制。

A.操作风险

B.合规性风险

C.商誉风险

D.政策性风险

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