题目
第1题
A.公众号、微信群等管理不到位,发布信息未经合规审核
B.从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格
C.对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务
D.配备的合规管理人员具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
第2题
A.法律与合规部
B.投信管理部
C.消费者权益保护工作委员会
D.消费信贷部
第4题
A.完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、客户确认和反馈等重点环节
B.录制过程中应注意保护客户隐私,注重客户体验
C.妥善留存客户已明确知晓产品重要属性和风险信息的相关证据
D.录像中应明确辨认银行员工和消费者面部特征,可明确辨识员工和消费者语言表述
第5题
A.与利率管理相关的
B.与人民币管理相关的
C.与外汇管理相关的
D.与征信管理相关的
第10题
A.销售专区(或专柜)
B.营业场所
C.监控范围
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