题目
第5题
A.通常是指从业人员私下接受投资人委托,进行证券交易活动
B.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
D.从业人员代客理财会给经营机构带来较大负面影响
第6题
A.《证券公司监督管理条例》第五十八条
B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
D.《证券法》第一百四十五条
第8题
A.理财飞单
B.代客操作
C.虚增业绩
D.违规揽存
第9题
A.严禁代客操作、代客理财
B.严禁利用他人账户违规持有、买卖禁止从业人员投资的证券
C.严禁个人账户进行如可转换债券、可交易债券、股票期权等具有股权性质的证券交易
D.严禁违反廉洁从业规定向客户提供或赠送手机、电脑等财物
第10题
A.向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品
B.主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
C.主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务
D.从事违规代客理财或代客操作行为
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