题目
第1题
A.沪深交易所及新三板股票,境外上市股票
B.存托凭证
C.可转债、可交债
D.以上三项全部包含
第2题
A、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
B、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券
C、任何人在成为前述所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,无须转让
D实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券
第4题
A.证券交易所从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券登记结算机构从业人员
D.证券监督管理机构工作人员
第5题
A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B. 证券公司从业人员
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
第6题
A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券监督管理机构工作人员
D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
第7题
A.证券交易场所从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券登记结算机构的从业人员
D.证券监督管理机构的工作人员
第8题
A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券监督管理机构工作人员
D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
第9题
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第10题
下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第11题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
E.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
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