题目
第1题
A.实现对信息系统风险的识别、计量、评价、预警和控制
B.推动银行业金融机构业务合规
C.提高信息化水平
D.增强核心竞争力和可持续发展能力
第4题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第5题
A.风险预警和管理预警
B.作业预警和管理预警
C.风险预警和管控预警
D.风险排查和管理预警
第6题
A.现场检查
B.金融调研
C.非现场监管
D.监管走访
第9题
A.风险处置
B.风险监控
C.风险预警
D.风险报告
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