题目
第4题
A.境内期货公司会员直接代理境外客户参与原油期货
B.境外中介机构接受境外客户委托后,委托境内期货公司会员或者境外特殊经纪参与者(一户一码)参与原油期货
C.境外特殊经纪参与者接受境外客户委托参与原油期货(直接入场交易,结算、交割委托期货公司会员进行
D.作为能源中心境外特殊非经纪参与者,参与原油期货
第5题
A.与客户签署《结售汇业务总协议》以及《代客风险管理协议》
B.对客户进行衍生产品交易适合度评估
C.对客户进行适合度评估有效期最长为一年(含),评估失效后,客户再次申请办理新的衍生品交易时,要重新对客户进行交易适合度评估
D.如果交易适合度评估为简单金融衍生产品交易的客户,可办理远期、掉期、期权、货币掉期等衍生产品
第7题
A.A.《期货经纪合同》指引(适用于境外经纪机构委托期货公司从事境内期货交易)
B.B.《期货经纪合同》指引
C.C.《期货经纪合同》指引及《境外交易者参与境内特定品种期货交易<期货经纪合同>补充协议》指引
D.D.《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》指引
第8题
A.A.银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息
B.B.银行应当保护在为客户提供开户服务时了解到的客户财务状况信息
C.C.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息
D.D.银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
第10题
A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.以客户为单位限制账户功能
C.调低交易限额
D.向当地公安机关报案
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